Liste der höchsten Strafen gegen Banken

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In dieser Liste werden die höchsten Strafen gegen Banken, verhängt durch Strafverfolgungsbehörden und Finanz-Aufsichtsbehörden, geführt. Die Liste ist unvollständig und nach der Höhe der Strafsumme vorsortiert.

Jahr Bank Land Anlass des Verfahrens Ausgang
2019 Barclays, RBS, Citigroup, JPMorgan MUFG EU (illegale) Absprachen beim Devisenhandel (Bankenkartell) Strafzahlung in Höhe von 210 Mio. € (Barclays),

Strafzahlung in Höhe von 249 Mio. € (RBS)

Strafzahlung in Höhe von 310 Mio. € (Citigroup)

Strafzahlung in Höhe von 228 Mio. € (JPMorgan)

Strafzahlung in Höhe von 69 Mio. € (MUFG)[1]

2017 Deutsche Bank USA, UK Verwicklung in Geldwäsche und Steuerhinterziehung (Russischer Waschsalon) Strafzahlung in Höhe von 425 Millionen US-Dollar

Strafzahlung in Höhe von 163 Millionen britische Pfund

März 2014 Credit Suisse USA Vorwurf der Federal Housing Finance Agency (FHFA): Verkauf von verbrieften Immobilienkrediten (RMBS) im Volumen von rund 16,6 Milliarden Dollar an die staatlichen Immobilienfinanzierer Fannie Mae und Freddie Mac mit falschen Angaben zur Qualität der dahinterstehenden Kredite. Strafzahlung in Höhe von 885 Millionen Dollar[2][3]
Dezember 2013 Royal Bank of Scotland USA Jahrelange Umgehung von Außenhandelssanktionen gegen den Iran, Burma, Sudan und Kuba Strafzahlung in Höhe von 100 Millionen Dollar[2]
Dezember 2013 Deutsche Bank EU Manipulation des Libor Strafzahlung in Höhe von 725 Millionen Euro[4]
Dezember 2013 Deutsche Bank USA Manipulation des Libor Strafzahlung in Höhe von 1,9 Milliarden Dollar[5]
Dezember 2012 HSBC USA Geldwäsche in Zusammenhang mit Drogenhandel sowie Geldgebern des Terrorismus Strafzahlung in Höhe von 1,9 Milliarden Dollar[6]
September 2013 JPMorgan Chase US, UK Mängel bei den internen Kontrollen und falsche Angaben bei Transaktionen Strafzahlung in Höhe von 920 Millionen Dollar[7]
Dezember 2012 UBS USA, UK, Schweiz Jahrelange Manipulation des Libor 1,4 Milliarden Franken Strafe nach Vergleich[8]
Februar 2013 Royal Bank of Scotland US, UK Jahrelange Manipulation des Libor Strafzahlung in Höhe von 612 Millionen Dollar[9]
Dezember 2012 Standard Chartered USA Geldwäsche für iranische Kunden Strafzahlung in Höhe von 340 Millionen Dollar[10]
Juni 2012 Barclays Bank UK Jahrelange Manipulation des Londoner Interbanken-Zinssatz Libor Strafzahlung in Höhe von 290 Millionen Pfund[2]
Dezember 2011 Countrywide Financial (Tochterunternehmen der Bank of America) USA Anklage: Das Unternehmen soll von Bürgern schwarzer Hautfarbe höhere Zinsen verlangt haben als von Bürgern weißer Hautfarbe Einstellung des Verfahrens gegen eine Zahlung von 335 Millionen Dollar[11]
Oktober 2011 Citigroup USA Anklage wegen Betrugsvorwürfen der Börsenaufsicht SEC im Zusammenhang mit dem Verkauf von Hypothekenanleihen im Vorfeld der Finanzkrise Einstellung des Verfahrens gegen eine Zahlung von 285 Millionen US-Dollar[12]
September 2011 Credit Suisse Deutschland Anklage wegen Beihilfe zur Steuerhinterziehung in Deutschland Einstellung des Verfahrens gegen eine Zahlung von 150 Millionen Euro[13]
Mai 2011 UBS USA Auktionsbetrug bei US-Kommunalanleihen, Manipulation des Bieterprozesses zwischen 2001 und 2006 160 Millionen Dollar Strafzahlung[2]
Februar 2011 Deutsche Bank Südkorea Die Deutsche Bank hat mit der Platzierung großer Aktienpakete gegen Vorschriften verstoßen. Strafzahlung 640.000 Euro und Ausschluss vom Eigenhandel und Handel mit Finanzderivaten für sechs Monate in Südkorea.[2]
April 2015 Deutsche Bank USA Manipulation des Libor 2,5 Milliarden Dollar Strafzahlung[14]

Siehe auch

Einzelnachweise

  1. ↑ European Commission - PRESS RELEASES - Press release - Antitrust: Commission fines Barclays, RBS, Citigroup, JPMorgan and MUFG €1.07 billion for participating in foreign exchange spot trading cartel. Abgerufen am 20. Mai 2019.
  2. ↑ a b c d e FAZ, Bankenstrafen-Ticker, Version vom 26. Februar 2015, abgerufen am 28. Februar 2015
  3. ↑ Handelsblatt, Credit Suisse zahlt 885 Millionen Dollar Strafe, 21. März 2014
  4. ↑ FAZ EU verhängt 1,7 Milliarden Euro Strafe gegen Banken
  5. ↑ FAZ, Deutsche Bank zahlt 1,4 Milliarden Euro, 20. Dezember 2013
  6. ↑ FAZ, Großbank HSBC zahlt im Geldwäsche-Skandal Rekordstrafe, 11. Dezember 2012
  7. ↑ FAZ, Millionen-Strafe für JP Morgan, 19. September 2013
  8. ↑ FAZ, UBS zahlt 1,4 Milliarden Franken Strafe, 19. Dezember 2012
  9. ↑ FAZ, RBS muss hohe Strafe zahlen, 6. Februar 2013
  10. ↑ FAZ, Britische Bank zahlt 340 Millionen Dollar, 14. August 2012
  11. ↑ FAZ, Bank of America muss 335 Millionen Dollar zahlen, 21. Dezember 2011
  12. ↑ FAZ, Citigroup zahlt 285 Millionen Dollar Strafe, 20. Oktober 2011
  13. ↑ FAZ, Die Credit Suisse kauft sich frei, 19. September 2011
  14. ↑ SPIEGEL ONLINE, Hamburg Germany: Affäre um Zinsmanipulationen: Deutsche Bank zahlt Rekordstrafe im Libor-Skandal - SPIEGEL ONLINE - Wirtschaft. Abgerufen am 9. Juni 2017.
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